The Phoenix Fund LLC, que tiene reclamaciones legales por $46 millones, ahora enfrenta multa y la designación de un síndico.

La Oficina del Comisionado de Instituciones Financieras (OCIF) tomó control mediante síndico del fondo de inversiones The Phoenix Fund LLC (TPF), así como que le emitió multa por no responder a solicitudes de información de ese regulador, en momentos en que la entidad financiera acumula una serie de litigios con reclamaciones de casi $46 millones que ya han producido sentencias y órdenes de embargo por $29.2 millones.

En 2018, el exgobernador Ricardo Rosselló Nevares anunció que este fondo invirtió $30 millones para adquirir una porción de un cable submarino de fibra óptica que discurre de Brasil a Texas y mediante el que la isla añadiría capacidad de conexión banda ancha. En 2023, una subsidiaria del fondo, Phoenix Media and Entertainment LLC (PME), llegó a un acuerdo con la familia del astro Roberto Clemente Walker para producir una serie sobre el pelotero. No hay indicios posteriores de la realización de esa serie.

Ahora, PME es una de 35 subsidiarias o proyectos de TPF que están abarcados en la orden que la comisionada de OCIF, Natalia Zequeira Díaz, emitió el lunes para designar síndico a Driven PSC, imponer multa de $50,000, detener las actividades de inversión, ordenar la entrega de estados financieros y ordenar una vista para el 24 de junio, entre otros aspectos.

“Esta medida busca proteger el interés público y preservar la confianza en el sistema financiero de Puerto Rico, promoviendo un entorno regulatorio, sólido y transparente”, indicó la comisionada en la orden.

“El expediente de (TPF) ante la OCIF evidencia un patrón sostenido de incumplimiento, a pesar de las múltiples oportunidades otorgadas por la OCIF para subsanar dichas deficiencias. En particular, (TPF) ha incumplido de manera reiterada con su obligación de suministrar la información y documentación requerida por la OCIF en el ejercicio de sus facultades legales incluyendo, notablemente, la acreditación de cumplimiento con su deber de mantener informados a sus inversionistas sobre sus operaciones y de remitir los informes trimestrales y anuales exigidos por ley”, resumió.

Según su portal en internet, el oficial principal de TPF es Francisco J. Rivera, y su asesor legal general es Edgar J. Rivera. La entidad tiene también Junta de Asesores y Junta de Asesores por área de negocio, como medios, bienes raíces, farmacéuticos, finanzas, seguros, infraestructura tecnológica y energía. Además, la entidad está asociada con The Phoenix Fund Advisor LLC (que aparece como administradora de TPF) y Phoenix Equities LLC.

TPF tiene decreto contributivo, como fondo de inversión, desde el 29 de febrero de 2024 con vigencia de 15 años (que comienza a contar desde 2022 porque se le otorgó de manera retroactiva). La entidad no le indicó a OCIF por qué no había informado a sus accionistas sobre sus resultados operativos desde 2021.

Desde el 14 de enero de 2025, OCIF ha emitido siete cartas con requerimiento de información que TPF no ha respondido completamente. “Vencidas todas las prórrogas concedidas, (TPF) no ha cumplido con su obligación de remitir los informes trimestrales a sus inversionistas. En cuanto a los informes anuales auditados, cabe destacar que (TPF) ni siquiera solicitó prórroga alguna previo al vencimiento de los términos aplicables, ni respondió tras los requerimientos cursados por la OCIF”, se puntualiza en la orden.

Paralelo, desde 2021 la entidad es objeto de reclamaciones judiciales. Algunas de estas acciones están consideradas en la orden de OCIF, otras no. Entre los reclamantes están el desaparecido equipo del voleibol superior femenino Grises de Humacao, la Federación Puertorriqueña de Voleibol, Inc. y la empresa de energía Tropigas de Puerto Rico, Inc.

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