La firma UBS Financial Services Incorporated of Puerto Rico, no sale de un problema para meterse en otro, y es que en medio de los reclamos para que se publiquen los anejos del reciente acuerdo al que llegaron con la Oficina del Comisionado de Instituciones Financieras (OCIF) llevados al Tribunal y la Legislatura, este diario supo que dos de sus principales ejecutivos no tienen la licencia de supervisor general de venta de valores que otorga la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de Estados Unidos (FINRA, por sus siglas en ingles).<\/p>\n
NotiCel confirm\u00f3 que ni el actual jefe de UBS Wealth Management, Carlos Ortiz Le\u00f3n, ni el gerente de sucursales de UBS, Roberto Fortu\u00f1o Burset, tienen la Licencia Serie 8 que otorga FINRA, y que ahora es denominada Serie 9 y Serie 10.<\/p>\n
Ortiz Le\u00f3n ha estado en el ojo de la controversia desde que la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en ingl\u00e9s) inici\u00f3 un proceso contra \u00e9l y el expresidente de UBS, Miguel Ferrer. El pasado octubre de 2013 este proceso fue desestimado por la jueza administrativa, Brenda P. Murray, quien argument\u00f3 que no se pudo demostrar que Ortiz Le\u00f3n y Ferrer cometieron fraude o que hicieron falsas representaciones a los inversionistas sobre los fondos mutuos que vend\u00eda y compraba la firma.<\/p>\n
En ese entonces Ortiz Le\u00f3n se desempe\u00f1aba como jefe de los Mercados de Capitales de UBS, y era responsable de la fijaci\u00f3n diaria de los precios de los fondos mutuos y de las decisiones de negocio, adem\u00e1s de supervisar a ocho personas.<\/p>\n
Fortu\u00f1o Burset es hermano del exgobernadorLuis Fortu\u00f1o Burset, y miembro del Comit\u00e9 de Plataforma del Partido Nuevo Progresista (PNP) entre 2008 a 2012. En el pasado fue director general de Banca de Inversi\u00f3n 1 de UBS. Asimismo fue presidente de Fort Blanc Investments, Inc.<\/p>\n
Al ser abordado por NotiCel, el comisionado de la OCIF, Rafael Blanco Latorre, manifest\u00f3 que de la revisi\u00f3n que hizo al Central Registration Depository (CRD) de FINRA encontr\u00f3 que Ortiz Le\u00f3n y Fortu\u00f1o Burset estaban inscritos como agentes de UBS en Puerto Rico y pose\u00edan entre otras licencias, la Serie 24, que les permite gestionar o supervisar las inversiones bancarias o de valores de sus miembros sobre valores corporativos, la participaci\u00f3n directa de los programas y los productos de inversi\u00f3n de la empresa y los contratos variables.<\/p>\n
‘Es importante mencionar que es la firma (UBS) quien inscribe los agentes y que las series se toman a trav\u00e9s de FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). La OCIF solo expide licencia para operar a la casa de corretaje pero no a sus agentes. De acuerdo con las funciones que realizan los agentes en la firma con la cual est\u00e1n inscritos, es la serie que se les requiere’, determin\u00f3 Blanco Latorre.<\/p>\n
El director general de UBS, Francisco Rodr\u00edguez Castro, y el portavoz de UBS Corporate Communications – Americas, Gregg Rosenberg, se\u00f1alaron que tras ser ascendido a su nueva posici\u00f3n, FINRA le ha dado un tiempo a Fortu\u00f1o Burset para que tome el examen para obtener la licencia de supervisor general de venta de valores. El plazo que se le dio es unos 90 d\u00edas, aun vigente.<\/p>\n
De igual forma, Rosenberg apunt\u00f3 que Ortiz Le\u00f3n, ‘tiene todas las licencias correspondientes que se le requieren para hacer su trabajo’.<\/p>\n
Ortiz Le\u00f3n fue ascendido a jefe de UBS Wealth Management el pasado junio cuando la firma dio comienzo a un plan de reestructuraci\u00f3n de sus operaciones en Puerto Rico.<\/p>\n
Rodr\u00edguez Castro y Rosenberg, afirmaron que el requerimiento de FINRA es separado de la ristra de demandas de arbitraje que se han presentado en contra UBS tras la mala asesor\u00eda que recibieron los clientes sobre los fondos mutuos cerrados que vendi\u00f3 y compr\u00f3 la firma, y que les han provocado grandes p\u00e9rdidas de dinero. Reiteraron que es parte de las licencias que se le pide tener a este tipo de ejecutivos no importa cu\u00e1l sea la firma a la que pertenecen.<\/p>\n
De acuerdo a FINRA, la licencia de supervisor general de venta de valores (antes conocida con serie 8, ahora 9 y 10), es requerida a quienestienen a cargo la supervisi\u00f3n de ventas de valores corporativos, derechos, garant\u00edas, fondos de inversi\u00f3n cerrados, fondos del mercado monetario,REIT,valores respaldados por activos, valores respaldados por hipotecas (corporativa), opciones sobre acciones, opciones sobre valores (corporativos) respaldados por hipotecas, los fondos de inversi\u00f3n, anualidades variables y seguro de vida variable, t\u00edtulos p\u00fablicos,repos y certificados devengados en valores gubernamentales; valores municipales y valores de fondos municipales; y programas de participaci\u00f3n directa.<\/p>\n
‘La Serie 24 no es un sustituto de la Serie 8. La Serie 8 no califica a una persona para supervisar funciones distintas de las ventas’, se\u00f1ala el portal eLicenseSchool.<\/p>\n
FINRA Registration and Examination Requirements-NotiCel_9540<\/a><\/p>\n CRD Report de Carlos Ortiz Le\u00f3n-NotiCel _9542<\/a><\/p>\n