La Comisi\u00f3n Federal de Intercambio de Valores (SEC, por sus suglas en ingles) acus\u00f3 hoy, martes, a UBS Financial Services Inc. de Puerto Rico y a un exgerente de la sucursal por no supervisar a un excorredor que hizo invertir a sus clientes en fondos afiliados a UBSPR con dinero prestado de un banco afiliado a UBSPR.<\/p>\n
Seg\u00fan un comunicado de prensa, UBSPR y el banco prohibieron el uso de este tipo de pr\u00e9stamos para la compra de valores y los inversionistas fueron expuestos a p\u00e9rdidas, mientras se produjo beneficios para la excorredor.<\/p>\n
UBSPR acord\u00f3 resolver los cargos de la SEC mediante el pago de $15 millones en restituci\u00f3n, intereses y sanciones, que se colocar\u00e1 en un fondo para inversores perjudicados. El exoficial de, Ramiro L. Col\u00f3n III, lleg\u00f3 a un acuerdo en el que pagar\u00e1 una multa de $25,000 y ser\u00e1 suspendido de posici\u00f3n de supervisi\u00f3n por un a\u00f1o.<\/p>\n
Por separado, la SEC present\u00f3 una demanda en el tribunal federal en Puerto Rico en contra de Jos\u00e9 Ram\u00edrez, Jr., exrepresentante registrado en la sucursal de Guaynabo de UBSPR. La SEC alega que Ram\u00edrez aument\u00f3 su remuneraci\u00f3n por lo menos $2.8 millones al tener a ciertos clientes utilizando el producto de l\u00edneas de cr\u00e9dito con UBS Bank EE.UU. para comprar acciones adicionales en UBSPR de fondos de mutualidad cerrados. Para evadir la detecci\u00f3n, Ram\u00edrez presuntamente orden\u00f3 a los clientes transferir dinero de su l\u00ednea de cr\u00e9dito a una cuenta bancaria fuera antes de depositar los fondos en su cuenta de corretaje UBSPR y comprar los fondos cerrados, los que se invirtieron fuertemente en bonos municipales de Puerto Rico y perdieron valor cuando el mercado de bonos Puerto Rico se redujo, lo que requiri\u00f3 a los clientes a pagar una parte de los pr\u00e9stamos o arriesgarse a que sus inversiones liquidaran.<\/p>\n
Seg\u00fan la demanda de la SEC, Ram\u00edrez enga\u00f1\u00f3 a sus clientes sobre la seguridad de los fondos mutuos cerrados de UBS y los riesgos de invertir en ellos con dinero prestado. Tambi\u00e9n est\u00e1 acusado de haber mentido a su jefe cuando se le pregunt\u00f3 acerca de las transacciones sospechosas en los fondos mutuos cerrados. Ram\u00edrez fue despedido por UBSPR en enero de 2014.<\/p>\n
Entretanto, la directora de relaciones p\u00fablicas de UBS Americas, Karina Byrne, indic\u00f3 en comunicaci\u00f3n escrita que,’Estamos muy contentos de haber resuelto estos asuntos con la SEC y FINRA respecto a las consultas separadas iniciadas a principios de 2014. Seguimos dedicados a servir a nuestros clientes durante este tiempo de dificultad econ\u00f3mica para la comunidad’. Sin embargo, rechaz\u00f3 comentar respecto a la demanda contra Ram\u00edrez ya que fue despedido de la instituci\u00f3n financiera en enero 2014.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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