{"id":39957,"date":"2015-11-30T00:00:00","date_gmt":"2015-11-30T04:00:00","guid":{"rendered":"http:\/\/www.noticel.com\/economia\/20151130\/excorredor-de-ubs-invoca-derecho-a-no-autoincriminarse-documento\/"},"modified":"2025-07-15T04:57:38","modified_gmt":"2025-07-15T04:57:38","slug":"excorredor-de-ubs-invoca-derecho-a-no-autoincriminarse-documento","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/noticel.com\/en\/economia\/20151130\/excorredor-de-ubs-invoca-derecho-a-no-autoincriminarse-documento\/","title":{"rendered":"Excorredor de UBS invoca derecho a no autoincriminarse (documento)"},"content":{"rendered":"

Un excorredor de la firma de corretaje UBS Financial Services de Puerto Rico invoc\u00f3 su derecho a no autoincriminarse ante cargos por fraude radicados recientemente por la Comisi\u00f3n de Intercambio de Valores (SEC).<\/p>\n

Jos\u00e9 G. Ram\u00edrez, quien fue despedido de UBSPR en enero del 2014, opt\u00f3 por no contestar acusaciones hechas por la SEC en las que se le imputaba estar envuelto en un esquema de fraude que inclu\u00eda el uso de l\u00edneas de cr\u00e9dito para la compra de fondos mutuos.<\/p>\n

Seg\u00fan la querella radicada por la SEC, entre el 2006 al 2013 Ram\u00edrez hizo declaraciones falsas a clientes y estuvo envuelto en un esquema de oferta y venta de aproximadamente $50 millones de ciertos fondos mutuos cerrados y afiliados a UBSPR.<\/p>\n

El excorredor conocido como ‘Whopper’ aument\u00f3 su compensaci\u00f3n en $2.8 millones al solicitar a ciertos clientes que utilizaran sus ingresos de las l\u00edneas de cr\u00e9dito con UBS Bank en EE.UU. para comprar acciones adicionales en fondos mutuos cerrados de UBSPR, seg\u00fan la querella, que a\u00f1ade que Ram\u00edrez enga\u00f1\u00f3 a los clientes sobre la seguridad de los fondos de inversi\u00f3n cerrados y los riesgos de invertir en ellos. Tambi\u00e9n est\u00e1 acusado de haber mentido a su gerente de la sucursal cuando se le pregunt\u00f3 acerca de las transacciones sospechosas con los fondos mutuos de inversi\u00f3n cerrados.<\/p>\n

Ram\u00edrez, quien neg\u00f3 algunas de las alegaciones por ser materias de derecho, solamente admiti\u00f3 que en agosto de 2013 tom\u00f3 una sab\u00e1tica por problemas de salud y que en septiembre del 2013, UBSPR lo puso en ‘sab\u00e1tica administrativa’ y le prohibi\u00f3 comunicarse con clientes.<\/p>\n

Admiti\u00f3 tambi\u00e9n que reside en Maryland; que labor\u00f3 para UBS hasta su despido en enero del 2014 y que la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera o FINRA le ha prohibido tener alguna asociaci\u00f3n con miembros de FINRA.<\/p>

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Ram\u00edrez, sin embargo, invoc\u00f3 varias defensas afirmativas. Entre estas que el demandante no ha formulado ninguna reclamaci\u00f3n sobre la que se pueda conceder alivio y que las reclamaciones y solicitudes de recursos han prescrito.<\/p>\n

‘En la medida en que los clientes de USBPR sufrieron las p\u00e9rdidas, lo que se niega, dichas p\u00e9rdidas habr\u00edan sido causadas por sus propios actos u omisiones y \/ o por las fuerzas externas del mercado sobre la que Ram\u00edrez no ten\u00eda control alguno’, sostiene en su contestaci\u00f3n.<\/p>\n

Ram\u00edrez aleg\u00f3 que la solicitud de interdicto es acad\u00e9mica porque la FINRA ya le proh\u00edbe participar de la industria de valores.<\/p>\n

En la medida en que se pudieron haber producido violaciones a las leyes de corretaje, lo cual se niega, los clientes de UBSPR habr\u00edan actuado ‘in pari delicto’ o que son igualmente culpables, dice la contestaci\u00f3n de Ram\u00edrez.<\/p>\n

Existe una falta de causalidad ya que, para recuperar da\u00f1os y perjuicios por violaciones de la Ley del Mercado de Valores, la supuesta p\u00e9rdida debe proceder directamente de las violaciones reclamadas y no puede ser atribuible a alguna causa superior. Ram\u00edrez dijo tambi\u00e9n que se reservaba el derecho de plantear otras defensas afirmativas que puedan ser descubiertos en el descubrimiento de prueba del caso.<\/p>\n

Contestaci\u00f3n de Jos\u00e9 Ram\u00edrez a querella de la SEC sobre UBS – NotiCel_16202<\/a><\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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