{"id":31600,"date":"2014-09-20T00:00:00","date_gmt":"2014-09-20T04:00:00","guid":{"rendered":"http:\/\/www.noticel.com\/ahora\/20140920\/doral-pago-multa-millonaria-por-informes-financieros-falsos\/"},"modified":"2025-07-15T17:58:47","modified_gmt":"2025-07-15T17:58:47","slug":"doral-pago-multa-millonaria-por-informes-financieros-falsos","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/noticel.com\/en\/ultima-hora\/20140920\/doral-pago-multa-millonaria-por-informes-financieros-falsos\/","title":{"rendered":"Doral pag\u00f3 multa millonaria por informes financieros falsos"},"content":{"rendered":"

En el 2006, la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores le radic\u00f3 una querella a Doral Bank acus\u00e1ndolo de cometer irregularidades en la presentaci\u00f3n de informes financieros para hacer que la empresa pareciera tener ‘ganancias record’ y facilitar la colocaci\u00f3n de m\u00e1s de $1,000 millones de deuda y equidad.<\/p>\n

Doral ni acept\u00f3 ni refut\u00f3 los cargos en aquel entonces y accedi\u00f3 a pagar una multa de $25 millones. La Comisi\u00f3n, que se conoce en ingl\u00e9s como la Securities <><><><><><><><><><><><><><><><><>& Exchange Commission, se dedica a proteger la integridad del mercado de valores. La querella fue radicada a ra\u00edz de la gesti\u00f3n de los fundadores del banco, la familia Levis, qui\u00e9nes dejaron por completo la direcci\u00f3n del banco desde el 2007 tras la venta de la mayor\u00eda de las acciones a un consorcio liderado por Bearn Stearns Merchant Banking.\/p<\/p>\n

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El banco est\u00e1 en medio de una disputa legal con el Departamento de Hacienda en torno a la validez de un acuerdo del 2012 en el que la agencia se comprometi\u00f3 a pagarle al banco un reembolso contributivo de $230 millones.\/p<\/p>\n

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Hacienda invalid\u00f3 el acuerdo al alegar que no tiene evidencia de que Doral hizo pagos en exceso de impuestos que justifiquen el reembolso. El jueves, abogados de la agencia en el juicio civil acusaron a el banco de falsear el alcance y naturaleza de un acuerdo del 2006 que se us\u00f3 como base para el del 2012.\/p<\/p>\n

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La Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores en el 2006 present\u00f3 cargos de fraude financiero contra Doral Financial Corporation, al alegar que la compa\u00f1\u00eda tenedora bancaria, que cotiza en el mercado de valores, exager\u00f3 los ingresos obtenidos entre el 2000 y 2004. La Comisi\u00f3n aleg\u00f3 que por exagerar sus ingresos por $921 millones durante ese per\u00edodo, la compa\u00f1\u00eda report\u00f3 ‘ganancias r\u00e9cord’ por 28 trimestres que facilitaron la colocaci\u00f3n de m\u00e1s de $1,000 millones de deuda y equidad.\/p<\/p>\n

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Despu\u00e9s que los problemas de contabilidad y de divulgaci\u00f3n de Doral Financial Corp. comenzaron a salir a la luz p\u00fablica a principios del 2005, el precio de mercado de las acciones ordinarias de la compa\u00f1\u00eda se desplomaron de $50 a menos de $10, lo que redujo el valor del mercado de la entidad bancaria por m\u00e1s de $4,000 millones.\/p<\/p>\n

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Sin admitir o negar las acusaciones de la Comisi\u00f3n, Doral Financial Corp. consinti\u00f3 a una \u00f3rden judicial que le prohibi\u00f3 violar leyes antifraude, informes, libros, registros y disposiciones de control interno impuestas por las leyes de valores federales. Adem\u00e1s, acept\u00f3 pagar una multa civil de $25 millones.\/p<\/p>\n

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Peter H. Bresnan, un director adjunto de la Divisi\u00f3n de Cumplimiento, afirm\u00f3 en aquel momento que ‘el esquema ejercido por la alta gerencia de Doral involucr\u00f3 la valoraci\u00f3n incorrecta de los activos corporativos y ventas que carec\u00edan de sustancias econ\u00f3micos. La acci\u00f3n de hoy debe hacer hincapi\u00e9 en que no se tolerar\u00e1n este tipo de trucos contables’.\/p<\/p>\n

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Seg\u00fan la querella de la Comisi\u00f3n, Doral Financial Corp. incorrectamente represent\u00f3 la venta de pr\u00e9stamos hipotecarios a otras instituciones financieras de Puerto Rico en tres aspectos. En primer lugar, Doral Financial reconoci\u00f3 indebidamente una ganancia en ventas de aproximadamente $3,900 millones en hipotecas a una gran instituci\u00f3n financiera de Puerto Rico, cuyo nombre no se mencion\u00f3. Esas transacciones no eran verdaderas ventas bajo las normas de contabilidad generalmente aceptadas.\/p<\/p>\n

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En segundo lugar, la alta gerencia de Doral Financial significativamente sobrevalor\u00f3 ciertos pr\u00e9stamos hipotecarios. La Comisi\u00f3n tambi\u00e9n denunci\u00f3 que Doral Financial logr\u00f3 ganancias a trav\u00e9s de una serie de transacciones de compra y venta contempor\u00e1neas con otras instituciones financieras en Puerto Rico por un total de aproximadamente $847 millones.\/p<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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