{"id":138714,"date":"2017-01-09T00:38:00","date_gmt":"2017-01-09T04:38:00","guid":{"rendered":"https:\/\/www.noticel.com\/ahora\/20170109\/millonaria-recompensa-para-informante-de-fraude-en-ubs\/"},"modified":"2025-07-21T17:34:14","modified_gmt":"2025-07-21T17:34:14","slug":"millonaria-recompensa-para-informante-de-fraude-en-ubs","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/noticel.com\/en\/ultima-hora\/20170109\/millonaria-recompensa-para-informante-de-fraude-en-ubs\/","title":{"rendered":"Millonaria recompensa para informante de fraude en UBS"},"content":{"rendered":"<p>La Comisi\u00f3n de Inversiones e Intercambio de Valores (SEC, por sus siglas en ingles) otorg\u00f3 una millonaria recompensa el pasado D\u00eda de Reyes al asesor financiero de la oficina de Guaynabo de la casa de inversiones UBS que delat\u00f3 las t\u00e1cticas fraudulentas para vender inversiones en Puerto Rico.<\/p>\n<p>Las denuncias de Gustavo A. del Valle resultaron en <a href=\"https:\/\/noticel.com\/en\/noticia\/123037\/orden-federal-contra-ubs-por-enganar-a-sus-clientes.html\/\">querellas contra los exjefes de UBS, Miguel A. Ferrer y Carlos J. Ortiz, as\u00ed como contra UBS<\/a>. La querella contra los ejecutivos fue desestimada y la de UBS fue transigida por unos $26.6 millones.<\/p>\n<p>La determinaci\u00f3n del SEC el D\u00eda de Reyes fue que Del Valle recibir\u00e1 $5.5 millones, o el 22% del monto pagado por los querellados como parte del caso que, seg\u00fan ha divulgado el propio UBS, tiene pendiente una pesquisa criminal.<\/p>\n<p>En el documento de concesi\u00f3n de la recompensa, en poder de NotiCel, la SEC destaca que el exasesor ofreci\u00f3 la informaci\u00f3n cuando todav\u00eda era empleado de UBS y que la misma &#8216;ayud\u00f3 a acabar un fraude que afect\u00f3 predominantemente a una comunidad de inversionistas m\u00e1s vulnerable&#8217;. Los hechos son que se crearon una serie de fondos de inversi\u00f3n mercadeados a inversionistas locales y que los fondos ten\u00edan un alto nivel de concentraci\u00f3n de inversi\u00f3n en bonos del Gobierno de Puerto Rico.<\/p>\n<p>Del Valle ten\u00eda unos 40 clientes y menos de la mitad hab\u00edan invertido en los fondos que UBS hab\u00eda dise\u00f1ado para vender a inversionistas de la Isla y que fue el instrumento para el fraude imputado. Adem\u00e1s de esta recompensa, Del Valle ya hab\u00eda obtenido \u00f3rdenes de compensaci\u00f3n contra UBS por unos $650,000 por concepto de su despido y de supuesto discrimen.<\/p>\n<p>Seg\u00fan Jane Norberg, Jefa de la Oficina de Denuncias de la SEC, las investigaciones asistidas por informantes han resultado en m\u00e1s de $904 millones en pago de multas o dinero recuperado. El programa de denuncias de la SEC ha otorgado aproximadamente $142 millones a 38 denunciantes desde que emiti\u00f3 su primer premio en 2012.<\/p>\n<p>Los informantes pueden ser elegibles para una recompensa cuando voluntariamente proporcionan a la SEC informaci\u00f3n \u00fanica y \u00fatil que conduce a una acci\u00f3n de cumplimiento exitosa. Las indemnizaciones pueden oscilar entre el 10 por ciento y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el mill\u00f3n de d\u00f3lares, <a href=\"https:\/\/www.sec.gov\/news\/pressrelease\/2017-1.html\">dijo la SEC en un comunicado<\/a>.<\/p>\n<p>Los informantes no son identificados pero, en el caso de Del Valle, su rol hab\u00eda sido consignado ya en las querellas presentadas y en su participaci\u00f3n en los procesos administrativos que resultaron de la investigaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Aunque UBS cerr\u00f3 su querella administrativa ante la SEC con la transacci\u00f3n de $26.6 millones, todav\u00eda enfrenta decenas de casos de arbitraje presentados por los inversionistas individuales en los que enfrenta \u00f3rdenes de pago por millones de d\u00f3lares. Otros casos no han prosperado y, tambi\u00e9n, UBS recurri\u00f3 al Tribunal Federal durante las Navidades para dejar sin efecto uno de los laudos que m\u00e1s repercusi\u00f3n tuvo, el de $18.5 millones que obtuvieron el abogado Rafael Vizcarrondo, de Fiddler, Gonz\u00e1lez &lt;&gt;&lt;&gt;&lt;&gt;&amp; Rodr\u00edguez, y su esposa. Se trata del primer laudo que UBS intenta dejar sin efecto.\/p<\/p>\n<p>p<\/p>\n<p>Tras la publicaci\u00f3n original de esta historia, UBS emiti\u00f3 declaraciones en las que subrayaron que &#8216;la juez del SEC opin\u00f3 expresamente que no encontr\u00f3 evidencia de ninguna ilegalidad por parte de los individuos miembros de la firma o por parte de la firma. Tampoco estamos al tanto de ninguna investigaci\u00f3n en curso relacionada con los sucesos del 2012, ya sea criminal o de alg\u00fan otro tipo&#8217;.\/p<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La Comisi\u00f3n de Inversiones e Intercambio de Valores (SEC, por sus siglas en ingles) otorg\u00f3 una millonaria recompensa el pasado D\u00eda de Reyes al asesor financiero de la oficina de Guaynabo de la casa de inversiones UBS que delat\u00f3 las t\u00e1cticas fraudulentas para vender inversiones en Puerto Rico. Las denuncias de Gustavo A. del Valle [&hellip;]<\/p>","protected":false},"author":0,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"_monsterinsights_skip_tracking":false,"_monsterinsights_sitenote_active":false,"_monsterinsights_sitenote_note":"","_monsterinsights_sitenote_category":0,"ep_exclude_from_search":false,"footnotes":""},"categories":[2],"tags":[],"class_list":["post-138714","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-ultima-hora"],"acf":[],"aioseo_notices":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/138714","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=138714"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/138714\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":547566,"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/138714\/revisions\/547566"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=138714"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=138714"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/noticel.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=138714"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}