{"id":134373,"date":"2015-10-13T20:56:00","date_gmt":"2015-10-14T00:56:00","guid":{"rendered":"http:\/\/www.noticel.com\/economia\/20151013\/multa-por-2-millones-a-filial-de-santander-en-puerto-rico\/"},"modified":"2025-07-29T17:38:17","modified_gmt":"2025-07-29T17:38:17","slug":"multa-por-2-millones-a-filial-de-santander-en-puerto-rico","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/noticel.com\/en\/economia\/20151013\/multa-por-2-millones-a-filial-de-santander-en-puerto-rico\/","title":{"rendered":"Multa por $2 millones a filial de Santander en Puerto Rico"},"content":{"rendered":"<p>La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en ingles) de EE.UU. impuso una multa de dos millones de d\u00f3lares a Santander Securities de Puerto Rico por no supervisar a sus asesores financieros durante el proceso de venta de t\u00edtulos de deuda del Gobierno local.<\/p>\n<p>El regulador estadounidense inform\u00f3 hoy a trav\u00e9s de un comunicado de que Santander Securities tendr\u00e1 que restituir adem\u00e1s con 4.3 millones de d\u00f3lares a varios de sus clientes a los que aconsej\u00f3 la compra bonos de Puerto Rico.<\/p>\n<p>FINRA justifica la sanci\u00f3n por las p\u00e9rdidas millonarias que pudieron ocasionar a sus clientes los consejos dados por los asesores financieros de la filial puertorrique\u00f1a del Santander.<\/p>\n<p>&#8216;Este es un importante recordatorio de que las firmas -financieras- deben centrarse en la exposici\u00f3n que tienen sus clientes a los riesgos del mercado&#8217;, se\u00f1al\u00f3 en el comunicado el vicepresidente ejecutivo de FINRA, Brad Bennett.<\/p>\n<p>El comunicado se\u00f1ala que entre diciembre de 2012 y octubre de 2013 Santander Securities fall\u00f3 en el asesoramiento a sus clientes en los niveles de riesgo que supon\u00eda invertir en deuda de Puerto Rico.<\/p><div class=\"notic-content-middle\" id=\"notic-1537537615\"><a data-no-instant=\"1\" href=\"https:\/\/grupocolongerena.com\/wendys?utm_source=noticel&#038;utm_medium=banner&#038;utm_campaign=wendys_double_wow_sostenimiento&#038;utm_term=noticel&#038;utm_content=300x250\" rel=\"noopener\" class=\"a2t-link\" target=\"_blank\" aria-label=\"300X250-DoubleWOW\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" src=\"https:\/\/cdn.noticel.com\/2026\/06\/16191228\/300X250-DoubleWOW.gif\" alt=\"\"  width=\"300\" height=\"250\"   \/><\/a><\/div>\n<p>Se\u00f1ala que Santander Securities no revis\u00f3 los riesgos que supon\u00eda la compra de bonos de Puerto Rico aun despu\u00e9s de diciembre 2012, fecha en la que la agencia Moody&#8217;s degrad\u00f3 la clasificaci\u00f3n de la deuda de Puerto Rico.<\/p>\n<p>La falta de controles por parte de Santander Securities provoc\u00f3 que 400 transacciones que involucraban a clientes y empleados se efectuaran sin supervisi\u00f3n, lo que se tradujo p\u00e9rdidas para los clientes de la entidad financiera.<\/p>\n<p>La sanci\u00f3n de FINRA contra Santander es la cuarta este a\u00f1o contra entidades financieras en Puerto Rico por falta de supervisi\u00f3n o controles que evitaran la exposici\u00f3n elevada al riesgo de sus clientes.<\/p>\n<p>FINRA mult\u00f3 ya este a\u00f1o por razones parecidas a Popular Securities, Oriental Financial Services y UBS Financial Services of Puerto Rico.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en ingles) de EE.UU. impuso una multa de dos millones de d\u00f3lares a Santander Securities de Puerto Rico por no supervisar a sus asesores financieros durante el proceso de venta de t\u00edtulos de deuda del Gobierno local. 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