{"id":105552,"date":"2014-03-01T00:00:00","date_gmt":"2014-03-01T04:00:00","guid":{"rendered":"http:\/\/www.noticel.com\/economia\/20140301\/exregulador-federal-sobre-ubs-corredores-estan-para-velar-por-clientes-no\/"},"modified":"2025-08-21T11:44:16","modified_gmt":"2025-08-21T11:44:16","slug":"exregulador-federal-sobre-ubs-corredores-estan-para-velar-por-clientes-no","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/noticel.com\/en\/economia\/20140301\/exregulador-federal-sobre-ubs-corredores-estan-para-velar-por-clientes-no\/","title":{"rendered":"Exregulador federal sobre UBS: Corredores est\u00e1n para velar por clientes, no"},"content":{"rendered":"

Exregulador federal sobre UBS:…<\/i><\/p>\n

El exdirector de la Comisi\u00f3n de Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en ingles), Harvey Pitt, fue cauteloso en emitir una postura por las transacciones hechas por la firma de corretaje UBS, pero dio su visto bueno que su antigua agencia haya decidi\u00f3 transar el caso contra la instituci\u00f3n y sus exdirectivos en Puerto Rico.<\/p>\n

A juicio de Pitt el problema con UBS recay\u00f3 principalmente en las recomendaciones que se les hac\u00edan a los clientes, m\u00e1s que en la propia venta de sus instrumentos.<\/p>\n

\u00abSi yo fuera su corredor, tengo que entender mucho de usted. Tengo que entender cu\u00e1les son sus metas con la inversi\u00f3n, la cantidad de dinero que usted tiene, su conocimiento acerca de ciertos tipos de valores, y eso se llama idoneidad\u00bb, puntualiz\u00f3.<\/p>\n

Es ah\u00ed donde Pitt establece que los inversionistas por un lado pueden argumentar que el corredor no le dijo toda la verdad antes de que accediera a realizar la inversi\u00f3n o por otra parte que exist\u00eda un potencial conflicto de inter\u00e9s en relaci\u00f3n a la venta de dichos instrumentos por parte de la misma firma les hacia la recomendaci\u00f3n.<\/p>\n

\u00abSi yo fuera tu corredor de valores, mi obligaci\u00f3n, en general, es la de actuar de manera que avance sus objetivos, no para hacerme rico\u00bb, determin\u00f3.<\/p>\n

Pitt destaca que los corredores tienen que actuar razonablemente con el dinero de sus clientes, como si fuera el suyo propio.<\/p>\n

\u00abAlgunas de las alegaciones que he visto (sobre UBS en Puerto Rico), que no estoy de acuerdo o en desacuerdo, es que hab\u00eda conflictos porque la gente empujaban cierta inversi\u00f3n porque la compa\u00f1\u00eda quer\u00eda venderlos. Hay afirmaciones de que al mismo tiempo que la gente dijo ‘usted debe comprar esto, es bueno’. La compa\u00f1\u00eda vend\u00eda acciones de su propiedad\u00bb, estableci\u00f3.<\/p>

\"\"<\/a><\/div>\n

Seg\u00fan Pitt si UBS no les notific\u00f3 a sus clientes que estaba vendiendo las mismas acciones que les recomendaba adquirir para obtener mayores ganancias, entonces se incurri\u00f3 en una seria violaci\u00f3n de ley.<\/p>\n

Adem\u00e1s del mercadeo de UBS sobre ciertos instrumentos de inversi\u00f3n, tambi\u00e9n ha surgido que UBS le recomendaba a los inversionistas la adquisici\u00f3n de bonos apalancados, en algunos casos tras solicitar l\u00edneas de cr\u00e9dito cuyos colaterales eran los fondos que estos ten\u00edan en sus inversiones. Este tipo de instrumento de inversi\u00f3n ha llevado a los inversionistas a sufrir grandes p\u00e9rdidas ante la crisis en los mercados.<\/p>\n

Pitt aval\u00f3 que la SEC haya decidido transar por $26.6 millones el caso contra UBS Financial Services Inc. de Puerto Rico y dos de sus ejecutivos, por hacer declaraciones enga\u00f1osas a los inversionistas, ocultando una crisis de liquidez, y enmascarando su control sobre el mercado secundario de 23 propietarios de fondos de inversi\u00f3n cerrados.<\/p>\n

El pasado octubre de 2013, la jueza administrativa Brenda P. Murray desestim\u00f3 los cargos que pesaban contra el exjefe de UBS Financial Services Inc. of Puerto Rico, Miguel Ferrer, y el ejecutivo Carlos Ortiz.<\/p>\n

En entrevista con NotiCel, Pitt plante\u00f3 que, al buscar remedio para sus p\u00e9rdidas, los inversionistas deben primero consultar con un bufete de abogados reconocido de si existen los m\u00e9ritos para un caso y ante cu\u00e1l foro se debe incoar la b\u00fasqueda de alg\u00fan remedio ya sea a trav\u00e9s de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en ingl\u00e9s) o en los tribunales.<\/p>\n

A pesar de que los inversionistas tienen como alternativa el acudir a los tribunales en b\u00fasqueda de una compensaci\u00f3n por las p\u00e9rdidas de la inversi\u00f3n, Pitt advirti\u00f3 que existen casos donde al momento de que estos firmaron el acuerdo con la firma hab\u00eda una cl\u00e1usula donde se establec\u00eda que solo pod\u00eda recurrir a un proceso de arbitraje, lo que opina es algo \u00abperfectamente v\u00e1lido\u00bb.<\/p>\n

Pitt ofreci\u00f3 una charla en el hotel Caribe Hilton el jueves, donde discuti\u00f3 el proceso de arbitraje como veh\u00edculo para buscar un remedio.<\/p>\n

Durante la charla estuvieron presentes representantes de los bufetes Bernstein Litowitz Berger & Grossmann LLP; Grant & Eisenhofer P. A.; y Kessler Topaz Meltzer <>& Check LLP, quienes se han unido al licenciado Andr\u00e9s L\u00f3pez, para discutir remedios que tienen los inversionistas contra UBS.\/p<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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